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热点新闻事件_国投瑞银黑银期货证券投资基金(LOF)托管协议

来源:申博官方网 发布时间:2019-11-10 浏览次数:

国投瑞银黑银期货证券投资基金(LOF)托管协议搜检PDF原文

国投瑞银黑银期货证券投资基金(LOF)托管协议

基金办理人:国投瑞银基金办理有限公司

基金托管人:中国银行株式会社 托管协议

1

鉴于国投瑞银基金办理有限公司是一家依据中执法王法国法例非法成立并有效存续的有限责任公司,按摄影关法例律例的规矩拥有负担担任基金办理人的资格以及技艺;

鉴于中国银行株式会社是一家依据中执法王法国法例非法成立并有效存续的银行,按摄影关法例律例的规矩拥有负担担任基金托管人的资格以及技艺;

鉴于国投瑞银基金办理有限公司拟负担担任国投瑞银黑银期货证券投资基金(LOF)的基金办理人,中国银行株式会社拟负担担任国投瑞银黑银期货证券投资基金(LOF)的基金托管人;

为分明国投瑞银黑银期货证券投资基金(LOF)基金办理人以及基金托管人之间的权利使命干系,特制订本协议。

1、托管协议当事人

(一)基金办理人(或简称“办理人”)

称号: 国投瑞银基金办理有限公司

居处: 上海市虹口区东奶名路638号7层

法定代表人: 叶柏寿

确立功夫:2002年6月13日

允许设立布局:中国证券监督办理委员会

允许设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25号

机关模式: 有限责任公司

注书籍钱: 壹亿元人平易近币

策划范畴:倡议设立基金、基金办理及中国证监会允许的其余停业

存续时代: 接续策划 托管协议

2

(两)基金托管人(或简称“托管人”)

称号: 中国银行株式会社

居处: 北京市西城区答复回复门内大巷1号

法定代表人: 刘连舸

确立功夫: 1983年10月31日

基金托管停业允许文号:中国证监会证监基字【1998】24号

机关模式:株式会社

注书籍钱: 人平易近币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

策划范畴: 接受人平易近币贷款;发放短功夫、中期以及长功夫取款;经营结算;经营单子贴现;发行金融债券;署剪发行、代理兑付、承销政府债券;交易政府债券;处置同行拆借;供给阵容证供职及保证;代理付出款项及代理保险停业;供给保险箱供职;外汇贷款;外汇取款;外汇汇款;外汇兑换;国内结算;同行外汇拆借;外汇单子的承兑以及贴现;外汇告贷;外汇保证;结汇、售汇;发行以及署剪发行股票以外的外币有价证券;交易以及代理交易股票以外的外币有价证券;自营外汇交易;代客外汇交易;外汇阵容卡的发行以及代理外洋阵容卡的发行及付款;资信究诘拜候、咨询、见证停业;机关或插手银团取款;国内贵金属交易;国外分收机构策划与外地法例许愿的所有银行停业;在港澳区域的分行凭据外地法令可发行或参与署剪发行本地货币;经中国人平易近银行允许的其余停业。

存续时代: 接续策划

两、托管协议的凭据、目的、绳尺以及表明

(一)凭据

本协议凭据《中华人平易近共以及国公约法》、《中华人平易近共以及国证券投资基金法》(如下简称“《基金法》”)、《暗地募集证券投资基金运作办理法度样板》(如下简称“《运作法度样板》”)、《暗地募集证券投资基金信息流露办理法度样板》(如下简称“《信息流露法度样板》”)、《暗地募集枯竭式证托管协议

3

券投资基金可靠性迫害办理规矩》及其余无关法例律例与《国投瑞银黑银期货证券投资基金(LOF)基金公约》(如下简称“《基金公约》”)订立。

(两)目的

订立本协议的目的是分明国投瑞银黑银期货证券投资基金(LOF)基金托管人以及国投瑞银黑银期货证券投资基金(LOF)基金办理人之间在基金家产的留存、投资运作、净值较量争辩、支益调配、信息流露及互相监督等相关事务中的权利、使命及职责,确保基金家产的以及平,爱护基金份额持有人的非法权柄。

(三)绳尺

基金办理人以及基金托管人本着对等被迫、恳切阵容的绳尺,做生意议一概,签订本协议。

(四)表明

除了非文义另有所指,本协议的悉数术语与《基金公约》的照顾术语具备雷同含意。若有不同的,以《基金公约》为准,并依其条目表明。

3、基金托管人对基金办理人的停业监督以及查对

(一)基金托管人依照无关法例律例的规矩及《基金公约》的约定,创建相关的武艺细碎,对基金办理人的投资运作举行监督。首要蕴含如下方面:

一、对基金的投资范畴、投资货色举行监督。

本基金资产投资于具备卓异可靠性的金融器械,蕴含生意停业所挂牌生意停业的黑银期货合约、债券、钱币市场器械、权证及法例律例或中国证监会答应基金投资的别的金融器械。

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